下面是小编为大家整理的2023年风险防范先进事迹材料(4篇),供大家参考。
无论是身处学校还是步入社会，大家都尝试过写作吧，借助写作也可以提高我们的语言组织能力。范文书写有哪些要求呢？我们怎样才能写好一篇范文呢？下面是小编帮大家整理的优质范文，仅供参考，大家一起来看看吧。
风险防范先进事迹材料篇一
部门姓名得分
一、单选题（总分20分，每题1分）
1、银监会针对各类案件的特点、成因，先后提出了防范操作风险的“十三条意见”，明确了案件治理的“六个重点环节”，推行了强化内控管理的“十个（）”，制定了建立案件治理长效机制的“十项措施”。
a．制度建设b．机制建设c．联动建设d．文化建设
2、全国银行业案件专项治理工作的总体要求是，标本兼治、查防结合、（）、提高案件防范能力。
a．加快发展b．加强内控c．强化落实d．加强教育
3、根据《商业银行操作风险管理指引》，操作风险包含下列哪种风险？（）
a．市场风险b．策略风险c．法律风险d．声誉风险
4、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个配套与联动”。（）
a．完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动
b．查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动
c．激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动
d．重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动
5、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（）
a．不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等便利条件
b．建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度
c．严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行
d．加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开
6、下列做法不符合监管要求的一项是（）。
a．严禁行内辞退、辞职人员或社会上的“中间人”代客办理业务
b．加强对可能发生的账外经营的监控，当日出单要核对，机器打印的出单要全部核对
c．对重要岗位和重点部位的监控录像，每天要由专人负责定时查看
d．对开户手续不符合规定的，一般不予办理，但重点客户、大型客户等特殊情况除外
7、下列哪类人不属于案件专项治理工作须排查的“九种人”？（）
a．有“黄赌毒”行为的b．个人或家庭经商办企业的c．小额资金购买彩票的d．无故不能正常上班或经常旷工的8、下列哪项不属于案件查处中必须坚持的“三个必须”？（）
a．不管涉及哪一级，案件必须查清b．不管案件涉及金额多少，都必须严查
c．不管涉案人员是谁，犯错必须处理d．只要违规，不管是否案发都必须追究
9、我国银行业第一个关于操作风险管理的规范性文件是（）。
a．商业银行操作风险管理指引b．关于加大防范操作风险工作力度的通知
c．商业银行资本充足率管理办法d．巴塞尔新资本协议
10、银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑。该款刑法规定的罪名是（）。
a．集资诈骗罪b．高利转贷罪c．违法发放贷款罪d．贷款诈骗罪1
11、“kyc”原则的中文含义是（）。
a．了解你的业务b．了解你的客户业务单据c．了解你的客户业务
d．了解你的客户
12、案件防控长效机制的良性循环应当是（）。
a．排查－整改－提高－再排查b．制度－执行－检查－修订制度
c．制度－执行－反馈－检查－修订制度d．制度－排查方案－整改－修订制度－执行
13、商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。
a．制度先行于业务 b．内控优先c．发展是根本，管理是保障d．合规人人有责
14、“三个办法，一个指引”指（）。
a．固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、并购贷款管理暂行办法、项目融资业务指引
b．固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、授信尽职指引
c．固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、个人贷款管理暂行办法、项目融资业务指引
d．贷款通则、固定资产贷款管理暂行办法、流动资金贷款管理暂行办法、项目融资业务指引
15、国家反洗钱行政主管部门是（）。
a．中国人民银行b．公安部c．中国工商银行d．中国证券管理委员会
16、根据《反洗钱法》规定，以下说法正确的是（）。
a．金融机构可根据自身需要决定是否设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
b．金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份
c．客户由他人代理办理业务的，如代理人有授权委托书的，则不必对代理人的身份进行核对、登记
d．金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息及时销毁
17、农村商业银行和农村合作银行均以（）为经营原则，实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。
a．效益性、安全性、流动性b．效益性c．安全性d．流动性
18、下列符合银行业从业人员“守法合规”要求的做法包括（）。
a．遵守法律法规b．遵守行业自律规范
c．遵守所在机构的规章制度d．以上皆是
19、银行员工不得利用职权和工作便利接受或索要任何可能会被视为商业贿赂的（）。
a．礼品b．礼金c．招待d．以上皆是
20、根据《刑法》的有关规定，以下哪一项不是金融诈骗的违法行为？（）
a．编造引进资金的理由从银行贷款b．上市公司董事长变更，没有进行披露
c．自制信用卡从银行提款机提款d．提供不完整的财务报表，以获取银行贷款
二、多选题 （总分30分，每题1.5分。选少、选多、不选均不得分。）
1、下列关于银行业的描述正确的有（）
a、高风险行业b、经营风险、管控风险、承担风险损失c、获取风险收益
d、风险管理能力是银行的核心竞争力
2、属于银行三大主要风险的是（）
a、声誉风险b、国家风险c、法律风险d、信用风险
e、市场风险f、操作风险g、流动性风险 h、战略风险
3、以下哪些行为明显不妥，有可能会对银行业从业人员及所在机构产生不利影响？（）
a．某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
b．某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
c．某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
d．某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
4、银行员工下列哪几种行为被监管部门所禁止？（）
a．银行员工个人卡（账）与企业账户发生资金往来
b．银行员工为亲属和朋友代开账户
c．银行员工为客户垫款、提取现金、购汇
d．在工作时间为企业代处理账务，在营业场所为企业保管账册、票据印鉴、密码等
5、银行全面风险管理的五大体系包括（）
a、组织体系 b、岗位职责体系 c、业务和管理流程体系
d、工具体系 e、考评奖惩体系
6、我国银行管理实践中，关于操作风险成因分类说法正确的有（）
a、人员风险 b、内部欺诈 c、实体资产的损坏 d、流程风险
e、it系统及技术风险 f、外部事件风险
7、下列哪些属于“一案四问责”的内容？（）
a．对案发当事人问责b．对相关制约人问责
c．对内部督察责任人问责d．对领导责任人进行问责
8、下列哪些属于案件防控的“五条防线”内容？（）
a．在明确岗位职责、操作规范的基础上，建立岗位自我约束防线
b．按照职责分离、相互制约的原则，建立严密的业务流程监督防线
c．健全风险、合规、稽核部门，全面推行会计主管委派制度，建立监督检查防线
d．强化业务管理部门的辅导、检查职责，建立业务条线监督防线
e．提升管理技术手段和系统支持，逐步建立覆盖所有业务、所有部门的it系统技术防线
9、银行内部控制的目标是（）
a、确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行
b、确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
c、确保风险管理体系的有效性
d、确保业务纪律、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
e、确保投资者利益最大化
10、银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定。（）
a．向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息
b．出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息
c．不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令
d．将客户信息用于未经客户许可的其他目的11、银行内部控制的五大要素包括（）
a、内部控制环境 b、风险识别与评估 c、内部控制措施
d、信息交流与反馈 e、监督评价与纠正 f、考核激励与惩罚
12、以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的是（）。
a．商业银行办理委托收款结算业务，应按照规定的期限兑现，收付入账，不得压单或压票
b．任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储
c．商业银行应当在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或者缩短营业时间
d．商业银行办理业务，提供服务，按照规定不得收取手续费
13、员工行为管理的主要内容包括（）
a、坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤。
b、加强对员工行为的关注。制定员工异常行为排查管理办法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果。
c、加强对员工日常行为的管理。建立重点员工关注档案，进行跟踪管理。做好员工工作时间之外的行为监督。
d、增强员工的自我保护意识。
e、加强员工的自我学习
14、良好的职业操守包括（）
a、诚实信用 b、守法合规 c、专业胜任 d、勤勉尽职
e、保守秘密 f、公平竞争 g、抵制违规
15、银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）
a．案件和案件隐患b．风险事件c．重大内控漏洞d．员工行为失范
16、案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（）
a、规范公司治理机制。b、完善风险管理构架 c、强化业务流程管理、d、推进合规文化建设。
17、案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）
a、完善内控制度建设 b、落实“四项制度”
c、加强重点环节控制d、持续内控制度评价
e、强化岗位流程制约
18、中小金融机构在制定责任追究制度时应把握以下原则（）
a、自查从宽、他查从严 b、尽职免责、失职重罚
c、教育惩罚相结合 d、处理要公平
19、中小金融机构的案件责任追究应遵循以下原则（）
a、教育惩罚相结合 b、一案四问责 c、上追两级
d、依据要充分 e、处理要公平f、处理轻重要适度
20、案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面？（）
a．案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况 b．风险自查自评和排查工作情况
c．主动排查情况及成 d．发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
三、判断题（总分20分，每题1分。正确的打“√”，错误的打“x”）
1、风险是必然存在的，体现了银行风险的客观性特征。（）
2、银行全面风险管理的方法要求在采取一系列全新的风险管理技术的同时建立全员风险管理文化。（）
3、操作风险是银行“开门即来”的最古老的风险，其所具有的不对称性特点表明其是一种不会带来收益的纯粹风险。（）
4、中国银监会全新监管理念主要是指“管法人、管风险、管内控、提高透明度。（）
5、银行内部控制是指银行为了实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范，事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。（）
6、内部控制制度五大要素中内部控制措施是内部控制制度的核心和中枢。（）
7、内控措施的“四眼原则”可理解为一笔业务需有两人经办。（）
8、“内控优先、制度先行”，“开办一项业务，出台一项制度、建立一项流程”表明制度与流程在保障内控制度的执行方面所具有的不可或缺的作用。（）
9、中小金融机构并不缺少制度，真正缺少的是对制度的执行。究其根源，是因为没有形成严格的、令行禁止的合规习惯和约束，欠缺自觉合规的文化环境。（）
10、案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。（）
11、银行业中小金融机构科学薪酬分配制度的核心是业绩，业绩决定员工的职级调整、绩效工资的分配。（）
12、《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中的“直接责任人是指对形成案件风险引发不良后果起直接作用的违纪违规人员。（）
13、中小法人金融机构对案件防控治理承担首要责任的是董事长（理事长）。（）
14、单位提交开户申请资料，银行审核相关证件无误后即可为其开立账户并启用。（）
15、在特殊情形下，银行客户经理可代理客户进行对公账户的的开户并转交其印鉴卡。（）
16、执行存款实名制只要客户提交了真实的身份证件即可为其开户。（）
17、银行经办人员或客户经理获客户书面委托授权后，可代其向银行购买重要空白凭证。（）
18、规范的对帐制度包括：严格设立记账、对账岗位，执行双人对账，换人对账等对账风险防控措施，严防“一手清”。（）
19、对公客户对账一年至少组织一次。（）
20、银行自身的行政公章及法定代表人印章必须分开保管并实行平行交接。（）
三、论述题（30分）
1、简述我行关于员工从业禁止若干规定（15分）
2、请结合银行实际，谈谈应如何做好案件防控工作。（15分）
风险防范先进事迹材料篇二
案件风险防控学习体会
根据总行案件防控培训工作实施方案要求，我支行认真学习文件精神，积极讨论，结合自身岗位实际情况，认真查找不足，通过这一阶段的学习，我们对案件防控的重要性有了更深的理解。
近年来，银行各类金融案件屡屡发生，从今年初的淮安盱眙农村合作银行十里营支行钱箱被抢案到江西鄱阳9400万元财政专户资金被套取案，到近日爆出启东信用社员工从事高利贷却因资金链断裂而自杀事件，形形色色的案件频频发生。尽管形式各异，但总结原因只有一点，就是是由于各项风险防控制度落实不到位，主要反映在以下问题：
一、员工对风险防控认识不到位。
不是没有好的规章制度，总行每过一段时间就会下发关于案件防控的文件供各基层网点学习。《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《银监会王华庆书记在2011年银行案件防控和安全保卫工作会议上的讲话》、２０１１年江苏省农村中小金融机构案件防控工作实施意见》、《全省农村信用社２０１１年案件防控治理指导意见》这些文件时刻提醒着案件风险防控的重要性和持久性。但是，很多员工习惯了信用社往日松散的工作方式，原则性差，缺乏对案件风险防控规范化、制度化的认识，对案件治理的重要性认识不足。片面的重视眼前效益，忽视潜在风险，视思想教育为形式、为空谈，对总行文件照本宣科，认为思想教育无意义，人情大于制度，对个别人员违规行为视而不见，甚至同流合污，久而久之，员工思想道德水准、法律法
规观念得不到净化和提高，遵纪守法的自觉性和防腐拒变能力差，缺乏正确的人生观、价值观引导，受社会不良风气影响，经不起金钱、物欲的诱惑，染上黄赌毒等恶习，“千里之堤溃于蚁穴”，最总走上犯罪的到路。一旦走错，既损害了银行的形象，更毁了自己的前程。
二、监督检查执行不够
信用社扎根农村，社会情况复杂，点多、面广、线长、客观上难以全面实施有效的监督检查。缺乏对风险的研究分析，不能准确把握风险点，头痛医头，脚痛医脚，具有很大的随意性。检查方式单
一、手段落后。同时监督检查人员有的责任心差，原则性不强，监督检查图形式，走过场，该发现的问题没有及时发现，发现的问题也没有采取有效措施进行处罚，而是大事化小、小事化无。有些事情虽然发现了，也下达了整改通知，但对落实情况没做进一步的督促检查，使问题越积越大，最后导致发生重大经济案件。
作为一名普通员工,我觉得不仅尽职尽责,安份守纪,保质保量地做好每一天的工作,还应该具有敏锐的观察力,智慧的头脑,在工作中和一起共事的同事共同坚持制度,严格按照各项规章制度办事,才能有效地抑制案件发生。加强政治思想和职业道德教育学习，树立正确的人生观、价值观，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。风控中心的设立加大了对内控制度执行的管理力度,对手工填制存单,转帐业务,大额现金存取,操作员密码设置更换,冲帐抹帐,数据恢复,重空领用,使用,销号,重空交接,日终资料的打印等都作了新的规定.新的规章制度涉及了日常业务的方方面面,对我们的工作也提出了更高的要求.作为一线柜员我将会
认真执行联社制定的各项规章制度,按规定程序办理业务每次一笔业务, 在自己的工作岗位上多出成效，多创佳绩，为促进信用社的各项工作健康发展做出自己的贡献。
案件风险防控学习体会
近一时期，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情 节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，同时银行机构对操作风险的识别与控制 能力不能适应业务发展的问题突出，根据总行案件防控培训工作实施方案要求，我认真学习了总行文件，经过一段的学习现将本人的心得体会浅淡如下：案件的发生，无论是对国家和社会，还是对单位和个人都有很大的危害性。无论哪个案件的发生，最直接收到损害的就是国家和 社会，国家蒙受了直接的经济损失，而案件的发生，引发社会对银行的不信任感，造成了严 重的后果。给单位业务开展也带来严重后果。试想，假如我们自己是客户，而为我们服务的银行经常 出现案件，那么我们会放心让这样的一家银行来为我们服务吗？答案是毋庸置疑的。
案件的 发生，使客户怀疑我们诚信经营和服务水平，断送了自己美好前途和职业理想。作为一名金融工作从业者，我们都有着更好的前途和 发展前景，一旦我们把握不住自己，成为案件的当事人，那么等待我们的将是永远离开这个 超期蓬勃的行业，甚至是牢狱之苦。那么我们数年数十年的努力，将毁于一旦，而自己的职 业理想，也会在顷刻之间化为乌有。给自己的亲人和朋友带来痛苦。许多案件之中，不光给当事人带来追悔莫及的后果，还 给其亲友带来了深深的痛苦。亲人们要承受旁人的冷眼，长时间承受亲人不能团聚的痛
苦，至少，是失去了一份稳定的收入来源。懂得了案件的危害性，就要懂得如何去防止案件的发生，我觉得主要应该从以下几个 方面着手：
首先，要从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己 所从事的银行工作，当作世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。其次，在容易引发案件的环节多家注意。在我们平时工作中有些环节很容易引发案件 如：在信贷方面，贷款授权授信管理、向关联企业多头放贷。而在会计方面，银行与企业的 对账制度；
会计业务的相互分离、相互制约；
业务处理“一手清”现象；
印、证、押管理；
会计交接；
有价单证、重要空白凭证的使用和保管等等。最后，同事之间，相互监督，相互提醒。在日常工作中，同事之间相互监督，相互提醒，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。这样做，不是对同事 的背叛，是在令其悬崖勒马，是在救其于威困。通过这次活动，我们每个员工通过进行自我教育、自我剖析，吸取教训，警钟长鸣，并对照有关金融法规、银行规章制度自我查找履行岗位职责及遵纪守法等方面的差距，明确 今后工作的努力方向，必将使我们银行违法违规案件行到遏制，案件数量不断下降。
辛丰支行潘宏志
风险防范先进事迹材料篇三
睢县农村信用合作联社案件风险防控考试试题
（考试时间90分钟，满分100分）
一、填空（总分30分，每空2分）
1.流动性风险是指银行无力为（）和()提供融资或变现资产而造成损失或资不抵债的风险。
2.银行全面风险管理过程包括()()()()()
3.《巴塞尔新资本协议》为商业银行提供了()()()三种风险经济资本计量方法。
4.风险的基本构成要素（）（）（）5.银行自身的行政公章及法定代表人印章必须（）并实行（）
二、多选题（总分20分，每题2分.选多、选少、不选均不得分。）
1、下列关于银行业的描述正确的有（）
a．高风险行业b经营风险、管控风险、承担风险损失c获取风险收益d风险管理能力是银行的核心竞争力
2、属于银行三大主要风险的是（）a声誉风险 b国家风险 c法律风险 d信用风险e市场风险 f操作风险 g流动性风险 h战略风险
3、银行全面风险管理的五大体系包括（）a组织体系 b岗位职责体系 c业务和管理流程体系 d工具体系 e考评奖惩体系
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4、目前中小金融机构在公司治理方面存在的主要问题有（）a股权结构不合理扭曲经营行为b产权主体缺位造成内部人控制 c缺乏可持续发展的经营战略d风险控制、经营能力普遍不强
5、银行内部控制的目标是（）
a确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行 b确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 c确保风险管理体系的有效性
d确保业务纪律、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整 e确保投资者利益最大化
6、良好内部控制机制的一般特征包括（）a有效性b审慎性c全面性d及时性 e独立性 f逻辑性
7、银行内部控制的五大要素包括（）a内部控制环境 b风险识别与评估 c内部控制措施 d信息交流与反馈 e监督评价与纠正 f考核激励与惩罚
8、员工行为管理的主要内容包括（）
a坚持从严治行，对违规违纪行为果断进行处理，坚决铲除违规土壤 b加强对员工行为的关注，制定员工异常行为排查管理方法，通过“听、看、谈、报、防、查”等方式提高排查效果
c加强对员工日常行为的管理，建立重点员工关注档案，进行跟踪管理，做好员工工作时间之外的行为监督。d增强员工的自我保护意识
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e加强员工的自我学习
9、良好的职业操守包括（）
a诚实信用b守法合规c专业胜任 d勤勉尽职
e保守秘密 f公平竞争 g抵制违规
10、中小金融机构的案件责任追究应遵循以下原则（）a教育惩罚相结合b一案四问责c上追两级
d依据要充分e处理要公平f处理轻重要适度
三、简答题（总分20分，每题10分）
1、合同文本的填写应当符合哪些要求？
2、贷款收归环节的风险表现形式主要有哪些？
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四、案例分析题（总分30分）z县农村信用联社k分社员工冒名贷款案 案件基本情况 2006年，z县农村信用联社在开展案件专项治理自查工作中，发现所辖k分社主任刘某和信贷员姚某与社会人员毛某、罗某等人内外勾结，在2002年1月至2005年9月，通过假冒名方式发放农户小额信用贷款187笔，骗取信用社贷款资金145万元。（注：k分社处于偏僻地区，长期以来一直是3人社）请结合法律法规及省联社相关制度，分析案件形成原因，提出防范措施，并作点评。第4页/共6页
弟5页/（共6页）弟6页/（共6页）
风险防范先进事迹材料篇四
案件风险防控心得体会针对天水邮储银行抢劫案，市会行保卫工部就我行案件防控对前台网点进行了多方位的培训，并加强了网点的预警系统建设，并组织了我们进行预警演练，让我们感觉到必须时刻保持清醒的头脑和提高警惕，预防并杜绝类似的案件在我行发生。我觉得我们更应该从以下几个方面来打好案件防控这一长期战役。
1、在严控案件风险的高压态势下，全行上下必须认识到，基础管理水平和风险防控能力的提高是一项长期的工作，案件防控是一项长期的任务，必须将其纳入日常管理，天天防，天天讲，时刻保持清醒头脑，时刻保持警钟长鸣，时刻关注风险隐患。要在抓基础管理、抓整改、抓执行力、抓问责、抓长效机制建设、抓安全稳定上下功夫，切实做好案件防控工作。
2、在全行扎实组织开展“严格履职、防控案件、打击违规操作行为风暴”活动。认真贯彻省分行要求，出台相应举措，着力解决有章不循、不尽职履责、管理不到位等问题。一是纪检监察部牵头，风险管理部等配合，出台开展活动的实施细则，明确各管理部门职责，尽快行动起来。细化业务部门流程中的风险，各经营部门出台禁止性规定和风险点防范提示，在全行树立营造明职责、刹违规、保发展的观念和氛围。二是实行案件风险情况通报制度，由纪检监察部牵头，及时整理总结上级行和监管部门案件风险提示，结合我行实际分析整理，及时将最新情况传达到最基层，提示全行案件风险防范的要点。三是开展警示教育活动，由纪检监察部牵头，深入基层行处开展形式多样的警示教育活动，进一步强化全行员工的风险防范意识。四是扎实开展员工行为和案件风险排查，排查要按照有关要求，认真组织，扎实开展，严禁走过场。
3、各行处“一把手”要进一步提高案件防控工作第一责任人的意识，认识到防范案件风险与发展业务同等重要，既要抓业务发展也要抓风险防范，两手都要抓、两手都要硬。要认真履行职责，管好自己的人，看好自己的门。
4、会计主管（柜员主管）要履职好案件防控“第一道防线”的职责。应该始终规范操作，忠于职守，严格管理，认真负责。要坚持不懈、不折不扣在抓好各项基本制度的落实，把每一项制度都落实到每一个环节和每一名柜员，做到令行禁止。要利用晨会、例会等各种时机，组织柜员开展不同形式的学习，提高柜员的风险意识和各种操作技能，引导柜员切实遵章守纪，合规操作。
5、要严格管理，严肃执纪。对于发现的有章不循，违规操作等事件，不论是否会造成损失，一律依据违规事实严肃处理相关责任人。坚决杜绝因为人情、同情等因素弱化规定严肃性的现象。案件风险出现后，各级领导人员、部门和相关人员都要认真履行职责，积极主动地做好相关工作，不能互相推诿，如因不尽职导致影响扩大、损失加重，相关人员同样要承担责任。
6、要严格落实省分行近期下金融业务柜面操作禁止性规定，并按要求切实做好风险隐患的排查。
7、要把人防作为案件防控的重点，加大基层员工安防形势教育，加强典型案例成因分析的再教育，提高全行员工防控能力，通过增加保安的配备，加大营业柜台外围安全环境的建设与维护。同时，要高度重视技防工作，针对工作流程中风险防范的关键点和难点，向上级行提出技防的相关需求，通过增加系统自动提示、自动核对等功能，弥补人防、物防的不足，形成良好的人防、物防和技防联动管理体系。